Національний банк у квітні 2024 року застосував до двох банків та шести небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Як зазначається у релізі регулятора, найсуттєвіший штраф отримав “Банк 3/4” — штраф у розмірі 10 млн грн. Банк покарали за неналежний моніторинг фінансових операцій клієнтів. Також під санкції НБУ потрапив “Універсал Банк”, якому було винесено письмове застереження за несвоєчасне подання інформації на запити регулятора.
Щодо небанківських установ, то фінансову компанію “Монблан Фінанс” позбавили ліцензії на фінансову діяльність через відмову допустити інспекторів НБУ до проведення перевірки. Водночас компанію “Фенікс” оштрафували на понад 6 млн грн за неналежну організацію фінмоніторингу, зокрема, недоліки у правилах та процедурах, ідентифікації клієнтів та управлінні ризиками.
Штрафні санкції на суму 2,3 млн грн застосовано до ТОВ “1 Безпечне агентство необхідних кредитів” за порушення у сфері належної перевірки клієнтів, у тому числі публічних діячів. ТОВ “ФК Актівітіс” має сплатити 595 тис. грн штрафу за недоліки у внутрішніх документах, процедурах управління ризиками, ідентифікації клієнтів та звітності.
Зі свого боку страхова компанія “Арсенал Страхування” отримала штраф на 255 тис. грн та письмове застереження за порушення вимог щодо належної перевірки та оцінки ризиків клієнтів, а також несвоєчасне інформування про підозрілі операції. Письмове застереження вручено і ТОВ “Альфафінанс” за неподання звітності з фінмоніторингу.
