За минулий місяць Національний банк застосував заходи впливу до шести банків та 15 небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валют. Організації отримували письмові попередження, анулювання ліцензій, а також низку штрафів, сума яких у сотню разів перевищила квітневі штрафи.
Як зазначає регулятор, порушення з боку компаній стосуються законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства.
У травні суттєво зросла кількість та суми штрафів серед санкцій НБУ. Загальна сума виписаних регулятором штрафів минулого місяця перевищила 30 млн грн — майже у 100 разів більше, ніж у попередньому місяці.
Серед тих, хто потрапив під санкції Нацбанку, зазначається фінансова компанія “Хантер”. Регулятор анулював їй низку ліцензій (лізинг, факторинг, гроші в позику) та наклав штраф на 391 000 грн за систематичні порушення. Це вже четверта санкція до ТОВ “ФК “ХАНТЕР” після одного попередження та двох штрафів, за які компанія судиться, якщо не враховувати відмову компанії у оновленій ліцензії на надання фінансових платіжних послуг.
Суттєвий штраф у розмірі 10,5 млн грн отримали у АТ “КОМІНБАНК”. На суму в 10,1 млн грн НБУ оштрафував АТ “МОТОР-БАНК”, надавши ще письмове застереження про нові порушення.
ТОВ “ФК МАГНАТ” отримало від регулятора штраф у розмірі 1,7 млн грн. Два штрафи за різні порушення отримали у АТ “БАНК АЛЬЯНС” — на 1 млн грн та 451 000 грн. Фінансова компанія “Альфа-Інвест Груп” також оштрафована на 1,3 млн грн, а ФК “Конверсіяˮ — штраф на 1,2 млн грн. Штраф у розмірі понад 1 млн грн отримали у ТОВ “ПРЕМІУМ ФІНАНС”.
Страхова компанія “Універсальний поліс” отримала штраф у розмірі 595 000 грн, а фінансова компанія “Октава Фінанс” — штраф у розмірі 500 000 грн. Також НБУ оштрафував ТОВ “ФІНОД” –на 300 000 грн, ТОВ “ФК “ФІНАНСОВИЙ СВІТ” на 200 000 грн, ПрАТ “УФГ” на 200 000 грн, ТОВ “ФК “ВАЛТА ГРУП” та ТОВ “ФК “ТАЙГЕР ІНВЕСТ” — штрафи по 200 000 грн.
Штраф у розмірі 400 000 грн пішов на АТ “АКБ “КОНКОРД”. Державний АТ “УКРЕКСІМБАНК” отримав штраф на 200 000 грн.
Водночас ТОВ “ФК “А ФІНАНСˮ, ТОВ “НОВАПЕЙ” та ТОВ “ФК “ФІНІНВЕСТ ПЛЮС” отримали від регулятора письмове застереження про їх порушення.
Варто зазначити, що у квітні Нацбанк застосував санкції до 23 банківських та фінансових установ. Загальна сума з декількох штрафів тоді майже сягнула 305 000 грн.
