Національний банк за серпень застосував заходи впливу до чотирьох банків та 17 небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Організації отримували письмові попередження, анулювання ліцензій, а також низку штрафів, загальна сума яких минулого місяця перевищує 20 млн грн.
Як зазначається на сайті регулятора, найжорсткішу санкцію на собі відчув банк “Конкорд”, ліквідацію якого розпочали у серпні за систематичне порушення банком вимог фінмоніторингу. Загальна сума штрафів до банку протягом останніх двох років становила 60,4 млн грн.
Також під санкції потрапив державний “Укрексімбанк”, якому виписали штраф на майже 3,1 млн грн за порушення банком вимог фінмоніторингу, а також на 400 тисяч грн за порушення у сфері валютного законодавства. Ще один український комерційний банк “МТБ Банк” було оштрафовано на 1 млн грн за порушення у сфері валютного законодавства.
Банк “ПУМБ” отримав від регулятора письмове застереження за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Платіжна система GlobalMoney (ТОВ “Глобалмані”) у серпні отримала від НБУ суттєвий штраф на майже 10,1 млн грн грн за порушення у сфері фінансового моніторингу та на 51 тисячу грн за порушення організації статистичної звітності з фінмоніторингу.
ТОВ “Фінод” отримала штраф у розмірі 3,9 млн грн за порушення вимог у сфері валютного законодавства. За аналогічні порушення ТОВ “Фінансова компанія “Конверсія” отримало штраф в 1,2 млн грн.
ТОВ “Преміум Фінанс” отримала штраф у розмірі 293 тисячі грн за порушення вимог фінмоніторингу, а також письмове застереження за порушення вимог валютного законодавства. ТОВ “Смартівей Юкрейн” оштрафували на 255 тисяч грн та виписали застереження за порушення вимог фінмоніторингу. ТОВ “Альфа Інвест Груп” отримала штраф на 51 тисячу грн за порушення вимог фінмоніторингу та письмове застереження за валютні порушення.
ПТ “Ломбард “Добрі традиції”, ТОВ “Альянс іншуеренс” та ТОВ “Страховий брокер “Сімпл іншуранс” отримали по 51 тисяч грн штрафів кожна за порушення вимог фінмоніторингу. ТОВ “Диметра Фінанс”, ТОВ “ФК “Прості рішення”, ТОВ “ФК “Солід груп” та ТОВ “Страховий Брокер “Ролл” тримали по 1,7 тисячі грн штрафів кожна за порушення вимог фінмоніторингу.
КС “Західна”, ПТ “Лисенко та компанія – Ломбард”, ТОВ “Рендолф Капітал” та ПАТ “СК “УСГ” отримали письмові застереження за порушення у сфері фінансового моніторингу.
