Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) оштрафувала інвестиційний підрозділ німецького банку Deutsche Bank на $4 мільйони за несвоєчасне подання звітів про підозрілі транзакції (SARs). Регулятор встановив, що Deutsche Bank Securities неодноразово затримував звітування про можливі порушення.
Про це пише PYMNTS. Згідно з розслідуванням SEC, затримки у поданні SARs стосувалися операцій, що могли мати ознаки відмивання коштів чи інших фінансових злочинів. Відповідно до законодавства США, фінансові установи зобов’язані оперативно повідомляти про такі транзакції для запобігання незаконній діяльності.
Deutsche Bank Securities погодився сплатити штраф без визнання або заперечення висновків SEC. У банку заявили, що вдосконалять свої внутрішні процеси для уникнення подібних порушень у майбутньому. Своєчасна звітність є ключовою для боротьби з фінансовими злочинами, такими як відмивання грошей та фінансування тероризму, наголосили у SEC.
Раніше шведська фінансова інспекція (FI) оштрафувала фінтех-гіганта Klarna на $50 мільйонів за проблеми у боротьбі з відмиванням грошей. Розслідування виявило, що Klarna порушила кілька ключових правил, зокрема вимоги щодо загальної оцінки ризиків та процедур і керівних принципів належної перевірки клієнтів.
