Національний банк оприлюднив для громадського обговорення нове положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг. Воно розроблене з метою імплементації вимог нових трьох законів: про фінансові послуги та фінансові компанії, про страхування та про кредитні спілки.
Як зазначається на сайті регулятора, документ врегульовує порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю НБУ з 1 січня 2024 року.
Він стосується надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів, небанківських фінансових груп та їх учасників, власників істотної участі, ключових учасників у структурі власності, афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг, іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні, а також осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.
Новим положенням визначають процедура організації планової і позапланової інспекційних перевірок, права та обов’язки членів інспекційної групи і об’єктів перевірки, порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування. Також воно оновлює підстави проведення позапланових інспекційних перевірок, перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки, та порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.
Очікується, що положення набуде чинності з початку 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів. Чинне положення, затверджене ще в лютому 2021 року, буде визнане таким, що втратило чинність.
Регулятор пропонує до ознайомлення проєкт постанови та аналіз її регуляторного впливу. Зауваження та пропозиції до проєкту постанови приймаються до 27 жовтня на електронну поштову скриньку для надання пропозицій і зауважень до чинних та проєктів нормативно-правових актів (NBFI.regulations@bank.gov.ua).
