Національний банк минулого місяця застосував до трьох банків та десяти небанківських фінансових установ заходи впливу, що починалися від попереджень та закінчувалися багатомільйонними штрафами. Загалом регулятор декілька разів попереджав установи про порушення, а також виписав 13 штрафів на загальну суму 22 млн грн.
Як зазначається на сайті регулятора, порушення установ стосувалися сфери запобігання та протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства.
Зокрема, штраф на 400 тисяч грн від НБУ отримав державний “Укрексімбанк” за порушення вимог валютного законодавства. Водночас “Банк Авангард” отримав штраф на 51 тисячу грн за порушення вимог запобігання відмиванню доходів та фінансового моніторингу, а також отримав письмове попередження через порушення щодо подання звітності з питань відмивання. “Міжнародний Інвестиційний Банк” також отримав письмове застереження за порушення щодо звітності з питань відмивання.
Зі свого боку фінансова компанія “Свіфт гарант” отримала штраф у розмірі 12,4 млн грн за порушення правил фінансового моніторингу. За аналогічне порушення та порушення правил статистичної звітності фінансова компанія “Контрактовий дім” отримала два штрафи — на 8,9 млн грн та 51 тисячу грн.
Фінансова компанія “Алекскредит” отримала штраф у розмірі 595 тисяч грн за порушення вимог запобігання відмиванню доходів. Компанії “Валта груп” регулятор виписав штраф у розмірі 250 тисяч грн за порушення вимог валютного законодавства. Ломбард “Добрі традиції” отримав штраф у розмірі 170 тисяч грн за порушення вимог запобігання відмиванню доходів та фінансового моніторингу.
Страховий брокер “Гранд Іншур” отримував від регулятора два штрафи по 51 тисячі грн кожен за різні порушення щодо звітності з питань відмивання. Водночас фінансові компанії “Контракт плюс” та “Фінекстра” отримали штрафи по 51 тисячі грн за порушення щодо звітності з питань відмивання. Компанія “Українська фінансова група” отримала штраф на 50 тисяч грн за порушення вимог валютного законодавства, а “Омега Фінанс” – письмове застереження через порушення щодо подання звітності з питань відмивання.
