Національний банк України у серпні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та чотирьох небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу. Загальна сума штрафів становить понад 50 млн грн, повідомили у пресслужбі регулятора.
Найбільший штраф отримав АБ «Укргазбанк» – 17,6 млн грн. НБУ виявив неналежне застосування банком ризик-орієнтованого підходу та порушення вимог щодо належної перевірки клієнтів. Також банк не здійснював посилених заходів перевірки щодо клієнтів із високим ризиком ділових відносин і неналежно надавав регулятору інформацію та документи на його запити.
ПАТ «СК «УСГ» оштрафували на 30,77 млн грн. Компанія неналежно організувала та проводила первинний фінансовий моніторинг. Це, зокрема, призвело до недоліків у перевірці клієнтів, оновленні внутрішніх документів та застосуванні ризик-орієнтованого підходу. Окремо НБУ вказав на порушення під час роботи з політично значущими особами та надання інформації регулятору. Компанія також отримала письмове застереження за порушення правил формування статистичної звітності.
ТОВ «Макс Кредит» отримало штраф у розмірі 1,08 млн грн. НБУ зафіксував неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, зокрема недоліки у перевірці клієнтів та оновленні внутрішніх документів. Компанія також неналежно виконувала запити НБУ щодо надання інформації та документів.
ТОВ «ФК «Гоал» оштрафували на 391 000 грн. Серед порушень НБУ назвав неналежне подання інформації на запити регулятора, недоліки у внутрішніх документах і ризик-орієнтованому підході. Компанія також неналежно проводила внутрішні перевірки, порушувала правила подання статистичної звітності та не виконувала окремі вимоги щодо відповідального працівника з питань фінмоніторингу.
ПрАТ «Запоріжзв’язоксервіс» отримало штраф у розмірі 255 000 грн. Регулятор встановив порушення під час розроблення та впровадження внутрішніх документів і процедур фінансового моніторингу. Компанія також неналежно перевіряла клієнтів і не забезпечила належного застосування ризик-орієнтованого підходу.
Нагадаємо, що НБУ оштрафував ТОВ «УПР», яке працює під брендом iPay, на 16,5 млн грн. Регулятор також виніс компанії письмове застереження через порушення вимог законодавства у сфері платіжних послуг.
