Одну з найбільших інвестиційних компаній США Morgan Stanley перевіряє саморегулівний орган Finra (Financial Industry Regulatory Authority) через підозри у неналежній перевірці клієнтів на предмет ризиків відмивання коштів. Про це повідомляє Wall Street Journal.
Finra цікавиться тим, як компанія оцінювала ризики клієнтів з жовтня 2021 року по вересень 2024 року. Мова йде не лише про американських, а й міжнародних клієнтів як у підрозділі управління капіталом, так і в сегменті, що відповідає за торгові операції. Регулятор уже надіслав щонайменше шість запитів на великий обсяг даних, останній — упродовж останніх тижнів.
Morgan Stanley вже перебуває під тиском через окремі федеральні розслідування щодо дотримання норм боротьби з відмиванням грошей. Відомо, що компанії загрожують потенційні штрафи, хоча остаточні висновки поки що не оголошено.
Проблеми у сфері контролю за ризиками не нові для Morgan Stanley. Ще кілька років тому Федеральна резервна система висловлювала стурбованість станом внутрішніх механізмів управління ризиками в напрямку управління приватними статками. Відтоді компанія здійснила серйозні інвестиції в модернізацію програм перевірки клієнтів і систем протидії відмиванню коштів, що вже позитивно впливає на її роботу.
Зауважимо – у січні цього року Morgan Stanley повідомив про подвоєння прибутку в четвертому кварталі 2024 року завдяки зростанню активності у сфері злиттів та поглинань, а також продажу акцій. Банк досяг рекордного річного доходу в $61,8 млрд.
