Федеральне управління фінансового нагляду Німеччини (BaFin) наклало на Deutsche Bank адміністративні штрафи загальною сумою €23 за порушення правил згідно з німецьким Законом про торгівлю цінними паперами. Про це пише ThePaypers.
Загальна сума штрафу включає €14,8 мільйона за порушення під час продажу деривативів в Іспанії, €4,6 мільйона за збої у записі телефонних розмов та €3,65 мільйона за порушення сервісу переключення рахунків.
Підприємства повинні вживати відповідні запобіжні заходи для забезпечення належного надання рішень та мінімізації затримок під час виявлення та усунення проблем у разі порушень операційної діяльності, наголосили у BaFin. Штрафи пов’язані із затримкою банку в належному вирішенні та розслідуванні порушень у продажі валютних деривативів в Іспанії.
Регулятор зазначає, що Deutsche Bank забагато часу витратив на розслідування та усунення недоліків. Компанія не вжила відповідних організаційних заходів для прискорення розслідування порушень закону та впровадження заходів для виправлення ситуації.
Нагадаємо – у грудні минулого року Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) оштрафувала інвестиційний підрозділ Deutsche Bank на $4 мільйони за несвоєчасне подання звітів про підозрілі транзакції (SARs). Регулятор встановив, що Deutsche Bank Securities неодноразово затримував звітування про можливі порушення.
