Національний банк очікує від регуляторів інших країн-партнерів обміну документації, що стосується зв’язків клієнтів та контрагентів у відповідних юрисдикціях із росією. Впровадження аналогічних правил, на думку менеджменту НБУ, може значно підвищити здатність фінансових установ реагувати на ризики санкцій.
Як зазначається у колонці очільниці управління санкційної політики НБУ Дар’ї Софіної для NV.Бізнес, постанова про виявлення та документування банками інформації щодо зв’язків клієнтів та їх контрагентів із росією є однією з найважливіших ініціатив Нацбанку. Там очікують впровадження подібних правил і від іноземних регуляторів країн-партнерів.
“Одне з останніх роз’яснень OFAC розв’язує подібні задачі, адже рекомендує фінансовим установам оцінити свою експозицію до клієнтів, які можуть бути залучені до стратегічних секторів російської економіки, брати участь у постачанні заборонених товарів до росії або до високоризикованих юрисдикцій у частині обходу санкцій – переглянути клієнтську базу, надіслати запитальники, визначити контрагентів тощо”, – йдеться в повідомленні.
НБУ у постанові “Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів із державою, що здійснює збройну агресію проти України” від 16 березня 2023 року визначив категорії клієнтів, стосовно яких банк зобов’язаний виявляти та документувати таку інформацію, та обсяг відповідної інформації за кожною категорією.
“Національний банк має право звернутися до банку з окремим запитом для отримання відомостей про виявлені банком зв’язки клієнтів та їх контрагентів із державою-агресором”, – йдеться в документі.
Очікується, що збір та документування зазначеної інформації сприятиме підвищенню прозорості щодо клієнтів банків, які мають зв’язки із державою-агресором, та виявленню прихованої присутності держави-агресора на українському ринку.
