У березні Національний банк застосував до двох банків та 10 небанківських фінансових установ низку заходів впливу за порушення. Санкції регулятора включали письмові застереження та штрафи від 17 тисяч грн до 21 млн грн на загальну суму понад 27 млн грн, на рівні з попереднім місяцем.
Як зазначається у релізі регулятора, найбільший штраф отримав банк RwS — на 21 млн грн. Порушення банку полягало у порушенні правил фінмоніторингу, неналежному виконанні обов’язку надавати НБУ достовірну інформацію та нездійсненні належної перевірки клієнтів та застосовування ризик-орієнтованого підходу. Також “РВС банк” отримав ще штраф на 400 тисяч грн за несвоєчасне повідомлення про порогові фінансові операції та письмове попередження за незабезпечення внесення до анкет клієнтів інформації, отриманої від клієнтів, достовірність якої підтверджується наявними в банку документами.
Другим банком, який у березні потрапляв під санкції НБУ, є “Укргазбанк”. Державний банк отримав штраф на 500 тисяч грн за незабезпечення належного застосування ризик-орієнтованого підходу до політично значущих осіб.
Серед інших установ, які отримали штрафи чи попередження від НБУ, зазначаються фінансова компанія “Ап.Мі Фінанс” (UpMe-Finance), яка отримала штраф у розмірі 4,2 млн грн за неналежну організацію фінмоніторингу, порушення при ідентифікації клієнтів та недостовірну звітність, та ломбард “Заставно-кредитний дім” — штраф на 799 тис. грн за порушення при здійсненні належної перевірки клієнтів та подання недостовірної інформації на запити НБУ
Інші фінустанови, зокрема страхова компанія “СБ Малакут”, фінансові компані “Диметра Фінанс”, “Артем”, “Інвест Фінанс”, “Смарт Фінексперт”, отримали штрафи від 17 тисяч до 153 тисяч грн переважно за неподання чи несвоєчасне подання до НБУ звітності з питань фінансового моніторингу та про валютні операції. Ще три установи — “Аміна-лізинг Груп”, “Справедливий Ломбард” та “Єдиний Простір”, отримали письмові застереження.
