Швейцарський регулятор FINMA завершив розслідування проти одного з найбільших приватних банків країни Julius Baer. Регулятор встановив серйозні порушення правил протидії відмиванню коштів під час роботи з клієнтами, пов’язаними з двома російськими політично значущими особами.
Про це пише Financial Times. Julius Baer зобов’язали утримувати додаткові 250 млн швейцарських франків ($300 млн) капіталу до завершення роботи з клієнтами, які більше не відповідають його новій політиці щодо ризиків. Виплату дивідендів та інші виплати акціонерам банк має погоджувати з регулятором.
FINMA встановила, що банк протягом кількох років недостатньо перевіряв походження активів клієнтів, пов’язаних із двома російськими політично значущими особами. Julius Baer недостатньо реагував на негативні публікації та підозрілу поведінку клієнтів і порушував вимоги щодо повідомлення про можливі випадки відмивання коштів.
Регулятор конфіскує близько 10 млн франків прибутку, який банк отримав у зв’язку з цими порушеннями.
Це вже п’яте провадження FINMA проти Julius Baer менш ніж за 10 років. Банк має подавати регулятору звіти про ризики та комплаєнс до 2032 року, а виплати акціонерам, включно з дивідендами, потребуватимуть попереднього погодження FINMA.
Нагадаємо – у 2023 році Julius Baer оголосив про примусове закриття рахунків клієнтам, які постійно проживають на росії.
