Національний банк України захищатиме в суді правомірність штрафу, застосованого до ТОВ «ФК «Роял Фінанс 1» за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу. Фінансова компанія оскаржила рішення регулятора в суді, інформує пресслужба НБУ.
Йдеться про штраф у розмірі 391 000 грн. У липні НБУ встановив низку порушень у роботі компанії. Серед них – неналежне виконання вимог щодо відповідності відповідального працівника з фінмоніторингу вимогам законодавства.
Також регулятор вказував на недоліки в оновленні внутрішніх документів з питань фінмоніторингу, застосуванні ризик-орієнтованого підходу та наданні інформації Нацбанку. Окремо були зафіксовані порушення у статистичній звітності.
У липні НБУ застосував заходи впливу до 2 банків і 19 небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства. Для «Роял Фінанс 1» штраф у 391 000 грн став одним із найбільших серед небанківських фінустанов за цей період.
Раніше, 7 липня, НБУ також анулював «Роял Фінанс 1» ліцензію на здійснення діяльності фінансової компанії з надання послуг факторингу та кредитування.
