Національний банк оновив порядок організації, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг. Нове положення врегульовує порядок проведення інспекційних перевірок осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю НБУ.
Як зазначається у релізі регулятора, порядок проведення інспекційних перевірок оновлено відповідно до вимог нових законів України “Про фінансові послуги та фінансові компанії”, “Про страхування” та “Про кредитні спілки” (далі – нові закони), які вводяться в дію з 1 січня 2024 року.
Оновлення правил стосується надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів, небанківських фінансових груп та їх учасників, власників істотної участі, ключових учасників у структурі власності, афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг, іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні, а також осіб, які в установленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.
Положення визначає організаційні засади проведення перевірок, додаткові підстави для проведення позапланової інспекційної перевірки, порядок виконання рекомендацій, наданих за результатами інспекційної перевірки та особливості складення акта про відсутність об’єкта перевірки за місцезнаходженням.
Положення також розширює перелік прав об’єкта перевірки під час проведення інспекційної перевірки та можливих дій за результатами інспекційної перевірки: крім заходів впливу Національний банк зможе, зокрема, застосовувати коригувальні заходи та заходи раннього втручання.
Положення набирає чинності з 01 січня 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів. Водночас чинне положення буде визнане таким, що втратило чинність.
