За минулий місяць Національний банк застосував заходи впливу до 30 небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства. Загальна сума виписаних регулятором штрафів у червні перевищила 3 млн грн.
Як зазначає регулятор, порушення з боку ринку стосуються законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства.
Серед тих, хто потрапив під санкції Нацбанку, зазначається фінансова компанія “Є Гроші Ком”, що отримала штраф на 1,3 млн грн за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Суттєвий штраф у розмірі 500 тисяч грн отримала ФК “Аверс” за порушення вимог валютного законодавства.
Страхова компанія “Київська Русь” отримала два штрафи: на 391 тисячу гривень за порушення вимог фінансового моніторингу та порушення правил організації статистичної звітності, а також штраф у розмірі 51 тисячу гривень за повторне порушення правил звітності.
Фінансова компанія “Ліберті Фінанс” отримала від НБУ штраф у розмірі 400 тисяч грн за порушення нового валютного законодавства. ФК “Інвеструм” оштрафували на 255 тисяч грн за порушення у сфері фінмоніторингу, а також за нездійснення установою відповідних заходів стосовно клієнта, який є членом сім’ї політично значущої особи. ПрАТ “УФГˮ отримали штраф у розмірі 200 тисяч грн за незабезпечення обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи системою технологічного відеоконтролю.
ТОВ “ФК “Інвестстандартˮ, ТОВ “Страховий брокер “Інсартˮ, ПТ “Ломбардˮ ТОВ “Фоксер Продактˮ і компаніяˮ, ТОВ “Альянс Іншуеренсˮ — кожна отримала штрафи у розмірі 51 тисячу гривень за неподання звітності. ТОВ “ФК “Масонˮ оштрафували на 17 тисяч грн за порушення валютного законодавства. ТОВ “ФК “Стармійˮ, ТОВ “Вибірˮ, ТОВ “Лайт Лізингˮ, ТОВ “Ю.І.Б.ˮ — кожну оштрафували на 1,7 тисячі грн за порушення у сфері фінмоніторингу.
Також низка компаній — ТОВ “Бігбен Фінансˮ, ПТ “Універсальний Ломбард “Грошович’окˮ, ТОВ “Кардсервісˮ, ТОВ “Кит-Фінансˮ, ТОВ “ФК “Контракт Плюсˮ, ТОВ “Лізинг Експертˮ, ТОВ “СБ Малакутˮ, ТОВ “ФК “Незалежні Фінансиˮ, ТОВ “Страховий Брокер “Сімпл Іншурансˮ, ТОВ “СБ “Гранд Іншурˮ, ТОВ “ФК “Фгіˮ, ТОВ “Зет-Фінансˮ, ТОВ “ЛК “Крідˮ, ТОВ “ФК “Мега Кредитˮ, ТОВ “ФДС Фінансˮ — отримали від НБУ письмові застереження за неподання звітності з питань фінмоніторингу.
Нагадаємо, у травні Національний банк виписав до фінкомпаній і банків штрафів загалом на 30 млн грн.
