Національний банк України у жовтні 2026 року застосував заходи впливу до двох банків і трьох небанківських фінансових установ. Причиною стали порушення вимог фінансового моніторингу та валютного законодавства. Загальна сума штрафів становить 38,5 млн грн.
Про це пише пресслужба регулятора. До банків застосували такі санкції:
АТ «СЕНС БАНК» – штраф 25 млн грн. Регулятор виявив неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу та порушення вимог щодо належної перевірки клієнтів.
АТ «Ощадбанк» – штраф 10 млн грн. Серед порушень – неналежна перевірка клієнтів, недотримання ризик-орієнтованого підходу та надання НБУ неповної або недостовірної інформації на запити. Банк також вносив до анкет клієнтів дані, які не підтверджувалися відповідними документами.
До небанківських фінансових установ застосували такі заходи:
ТОВ «Ломбард «Кредит Юкрейн» – штраф 2,747 млн грн і письмове застереження. Ломбард неналежно організував фінансовий моніторинг, перевіряв клієнтів і оцінював ризики. Установа не проводила додаткових перевірок щодо клієнта, який є членом сім’ї політично значущої особи. Окремо НБУ виявив валютні операції з нерезидентами без відповідної ліцензії та порушення правил ведення реєстру готівкової валюти.
ТОВ «ФК «АРТУА» – штраф 799 тис. грн. Компанія порушувала вимоги щодо перевірки клієнтів, управління ризиками та роботи з політично значущими особами. Регулятор виявив недоліки у веденні клієнтських анкет, зберіганні документів і поданні звітності. Установа не забезпечила належного формування переліків клієнтів і не виконала вимог щодо відповідей на запити НБУ.
ТОВ «ФК «ФІНОФІС» – штраф 17 тис. грн за неподання до НБУ статистичної звітності про валютні операції.
Усі заходи впливу регулятор застосував за результатами нагляду за дотриманням законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютних операцій.
