Національний банк оновив порядок здійснення безвиїзного нагляду, виїзних перевірок банків та небанківських установ з питань фінансового моніторингу, валютного та санкційного законодавства.
Як зазначається у релізі регулятора, впроваджуються нові інструменти нагляду, що включають використання під час виїзних перевірок віддаленого доступу, перевірочної операції, фото-/відеофіксації членами інспекційної групи порушень вимог законодавства.
Низка змін стосується реалізації концепції paperless: впроваджується можливість проводити зустрічі за допомогою відеозв’язку за участю Нацбанку та представників фінансових установ, а під час інформаційного обміну за здійснення наглядових дій електронні документи отримують пріоритет.
Також регулятор актуалізував типові форми відповідей та їх автоматизацію. Банки та небанківські установи отримують додатковий час – три місяці – для автоматизації формування таких типових форм відповідей.
Серед інших змін зазначаються необхідність визначення особи, уповноваженої представляти інтереси фінансової установи на час проведення виїзної перевірки, та її обов’язків, коли перевірка стосується фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації та моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) протягом дії воєнного стану.
Водночас фінустанови отримуються можливість обрати адресу місцезнаходження, за якою проводитиметься виїзна перевірка.
Також регулятором деталізовано порядок дій банків / небанківських установ під час здійснення ідентифікації, верифікації фізичних осіб та актуалізації даних про клієнтів.
