Національний банк надав банкам рекомендацію враховувати факти включення їхніх клієнтів до санкційних списків іноземних держав. Регулятор хоче, щоб вони перевіряли клієнтів паралельно під час здійснення заходів щодо управління ризиками.
Як зазначається на сайті НБУ, у листі від 02 червня там рекомендували регламентувати у внутрішніх документах з фінансового моніторингу та включити у перелік критеріїв ризику питання наявності у санкційних списках імен та назв компаній, а також визначити підхід до ділових відносин з підсанкційними особами.
Також там порадили визначити перелік іноземних держав, міждержавних об’єднань, санкційні обмеження яких ураховуються під час оцінки ризиків клієнтів.
У регуляторі вважають, що фінансові установи мають застосовувати додаткові заходи обачливості з метою управління ризиками у зв’язку із застосуванням санкцій країнами-партнерами. Звертають увагу банків на глобальний та безпрецедентний санкційний режим проти суб’єктів російської федерації, республіки білорусь та Ірану у відповідь на загрозу незалежності, державному суверенітету та територіальній цілісності України.
Крім репутаційних ризиків для банку, що обслуговує підсанкційних клієнтів, також існують ризики блокування коштів, пов’язані зі здійсненням операцій таких клієнтів через кореспондентські рахунки, відкриті в банках іноземних юрисдикцій.
