Національний банк України застосував до ПАТ «Банк Восток» комплекс заходів впливу за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютного законодавства. Про це повідомила пресслужба регулятора.
Застосовані заходи впливу:
- Штрафи у розмірі 15 млн грн та 1 млн грн. Найсуворіші санкції стосуються недотримання банком правил протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму. Основні претензії стосуються неналежного застосування банком ризик-орієнтованого підходу у своїй діяльності та недотримання вимог щодо належної перевірки клієнтів.
- Окрему увагу регулятор приділив порушенням у сфері посилених заходів перевірки. Банк неналежно виконував обов’язки щодо здійснення додаткової перевірки клієнтів з високим ризиком ділових відносин, що є критично важливим елементом системи фінансової безпеки.
- Крім штрафів, «Банк Восток» отримав два письмових застереження. Перше стосується недоліків у внутрішніх документах з питань протидії відмиванню коштів — банк не розробив достатніх процедур для ефективного управління ризиками. Друге застереження пов’язане з помилками у статистичній звітності про валютні операції, яку фінустанова подавала до НБУ.
Нагадаємо – у липні НБУ застосував заходи впливу до одного банку та шести небанківських фінансових установ за порушення фінмоніторингу. Загальна сума штрафів тоді склала понад 11 мільйонів гривень.
