У вересні Національний банк України застосував заходи впливу до трьох банків і десяти небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері запобігання відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та дотримання валютного законодавства. Загалом штрафи сягають десятків мільйонів гривень, передає пресслужба регулятора.
Найбільше покарання отримав АТ “АСВІО БАНК”, який сплатить понад 9 мільйонів гривень. Банк, за даними НБУ, неналежно виконував обов’язки щодо ризик-орієнтованого підходу, перевірки клієнтів і моніторингу їхніх фінансових операцій. Крім того, “АСВІО БАНК” не надав Нацбанку вчасно достовірну інформацію на його запити, а також порушив правила валютного нагляду.
“МОТОР-БАНК” отримав штраф у розмірі 6,2 млн грн за аналогічні порушення — неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, проблеми з перевіркою клієнтів і несвоєчасне подання звітності. Також банк отримав письмове застереження через відсутність оновлених внутрішніх документів із питань фінмоніторингу.
“Ощадбанк” оштрафували на 500 000 грн за запізнілу відповідь на запит спеціально уповноваженого органу.
Серед небанківських установ найбільший штраф у 16,6 млн грн отримало ТОВ “УПР”. Компанію покарали за системні порушення у сфері фінмоніторингу, зокрема через неналежну оцінку ризиків клієнтів, недоліки в системі автоматизації моніторингу та несвоєчасне надання документів Нацбанку.
Серед інших установ штрафи отримали: СК “ПЗУ Україна”, ТОВ “ФК Фінофіс”, ПрАТ “УФГ”, ломбард “Платинум Скарб”, ТОВ “АТРІУС”, ТОВ “КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУП”, ТОВ “ФК “ЕЛ.ЕН.ГРУП”, ТОВ “ФК “МУСТАНГ ФІНАНС” та ТОВ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-КРЕДО”. Порушення стосувалися переважно недотримання вимог фінмоніторингу, неподання звітності або відсутності належних систем відеоконтролю у відділеннях, які здійснюють валютні операції.
