Національний банк України у листопаді застосував заходи впливу до двох банків і двох небанківських фінансових установ за порушення вимог у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Регулятор зафіксував неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, проблеми з перевіркою клієнтів, недостовірні звіти та невчасне надання інформації, передає пресслужба НБУ.
АТ АБ «Південний»:
- штраф 17,5 млн грн — за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, неповну та несвоєчасну перевірку клієнтів, відсутність посилених заходів щодо високоризикових клієнтів, а також за ненадання інформації та документів НБУ в повному обсязі;
- штраф 1 млн грн — за порушення у сфері валютного нагляду, зокрема недостатній аналіз документів щодо валютних операцій і невиявлення одного з індикаторів ризиковості;
- письмові застереження** — за недоліки у внутрішніх документах з ПВК/ФТ, неналежну роботу з політично значущими особами, а також за помилки у звітності щодо валютних операцій.
АТ АКБ «Львів» оштрафовано на 200 тис. грн за порушення:
- несвоєчасне повідомлення спеціально уповноваженого органу про порогові фінансові операції;
- ненадання НБУ достовірної та повної інформації та документів на запит, необхідних для здійснення нагляду у сфері ПВК/ФТ.
ФК «Фінако»:
- штраф 1,275 млн грн — за неналежне застосування внутрішніх процедур ПВК/ФТ, несвоєчасну та неповну перевірку клієнтів, порушення щодо призначення відповідальної особи, а також за ненадання частини документів і інформації НБУ;
- письмове застереження — за недоліки у внутрішніх правилах фінмоніторингу та помилки у звітності.
ФК «Атлана»:
- штраф 595 тис. грн — за неналежне оцінювання ризиків клієнтів, несвоєчасні та неякісні перевірки, недоліки у внутрішніх документах ПВК/ФТ, порушення у звітності, а також за надання НБУ документів не в повному обсязі.
Нагадаємо – раніше НБУ оштрафував фінансову компанію “Є ГРОШІ” на 2,84 млн грн. Регулятор виявив порушення вимог законодавства у сфері споживчого кредитування.
