Національний банк у червні 2024 року застосував заходи впливу до двох банків та дев’яти небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері протидії відмиванню коштів/фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ). Загальна сума штрафів, накладених регулятором на учасників ринку у червні, склала 23 485 580 грн.
Як зазначається у релізі регулятора, “Юнекс Банк” отримав штраф на 3 862 100 гривень за неналежне виконання обов’язків щодо здійснення належної перевірки клієнтів, неподання достовірної інформації на запит НБУ та неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу. Банк також отримав письмове застереження за недоліки у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ.
Зі свого боку “Європейський промисловий банк” отримав штраф у розмірі 51 000 грн за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу та письмове застереження за недоліки у здійсненні належної перевірки клієнтів та внутрішніх документах.
Найбільший штраф у розмірі 13 001 500 грн накладено на компанію “Манівео швидка фінансова допомога”, що працює під брендом мікрокредитування Moneyveo, за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Компанія “Споживчий Центр”, що працює під брендом мікрокредитування “ШвидкоГроші”, оштрафовано на 6 213 981 грн за неналежну організацію первинного фінансового моніторингу, недоліки у внутрішніх документах та порушення порядку подання статистичної звітності.
Фінансова компанія “ЕВО”, компанія-оператор платіжного сервісу RozetkaPay, отримала штраф у розмірі 255 000 грн за нездійснення належної перевірки клієнтів та неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, а також письмове застереження за недоліки у внутрішніх документах.
ТОВ “ІФГ” (“Інвестиційна фінансова група”) та ТОВ “Проф-Агро-Транс” оштрафовані на 51 000 грн кожна за неподання або несвоєчасне подання звітності з питань ПВК/ФТ.
Компанія “Консалт Солюшенс”, інвестиційно-лізингова компанія “Веріда Україна” та фінансово-кредитна установа “Поділля-Кредит” отримали письмові застереження за неподання або несвоєчасне подання звітності з питань ПВК/ФТ. Фінансова компанія “Вікторія” отримала письмове застереження за порушення порядку виправлення помилок у статистичній звітності з питань ПВК/ФТ.
