Банківським гігантам, таким як JPMorgan Chase і Bank of America, загрожує штраф у розмірі понад $1 млрд за використання співробітниками несанкціонованих інструментів обміну повідомленнями, включаючи електронну пошту та програми, такі як WhatsApp. Про це повідомляє Reuters.
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) минулого року почала досліджувати ведення банківського обліку, зокрема використання персональних пристроїв та популярних месенджерів. Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) також уважно вивчає це питання.
Нижче наведено список штрафів, які фінансові компанії вже сплатили або зобов’язані сплатити згідно з нещодавно опублікованою інформацією.
JP Morgan Chase & Co
Дочірня брокерсько-дилерська компанія фінансового гіганта JP Morgan Chase & Co була оштрафована минулого року SEC і CFTC на $200 млн за масові порушення комунікації персоналу з клієнтами. Співробітники використовували персональні мобільні пристрої, програми для обміну повідомленнями та електронну пошту. JP Morgan визнала свою поведінку порушенням законодавства про цінні папери.
Morgan Stanley
Morgan Stanley попередньо погодився виплатити $125 млн SEC і $75 млн CFTC для завершення розслідувань своєї практики ведення документації, повідомили в компанії в липні. Morgan Stanley виділила $200 млн ще у другому кварталі, щоб підготуватися до штрафу.
Bank of America
У другому кварталі Bank of America теж виділив близько $200 млн на судові процеси, пов’язані з несанкціонованим обміном електронними повідомленнями його співробітниками. Наприкінці липня банк заявив, що веде переговори з SEC і CFTC.
Citigroup
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) веде розслідування щодо використання співробітниками Citi несанкціонованих каналів обміну інформацією. У липні фінансовий директор Марк Мейсон заявив, що компанія виділила резерви для вирішення цього питання, щоправда суму не уточнив.
Goldman Sachs
Goldman Sachs веде “попередні обговорення” з SEC і CFTC щодо результатів розслідувань, йдеться в заяві за другий квартал.
Barclays
Британський банк Barclays заявив, що досяг принципової домовленості про виплату $200 млн регуляторам США, повідомляється в липневому звіті компанії за півріччя.
Credit Suisse Group
Компанія заявила, що виділила $200 млн на судовий процес, головним чином пов’язаний з правилами ведення документації.
Deutsche Bank
Наприкінці липня Deutsche Bank оголосив, що виділив 165 млн євро в якості додаткових резервів для можливого регуляторного забезпечення, частково в результаті розслідувань SEC і CFTC.
UBS Group
Регулятори все ще проводять розслідування щодо ділових комунікацій банку.
