Національний банк України застосував заходи впливу до трьох фінансових установ у вигляді вимог про усунення порушень, до двох – у вигляді письмових застережень, до однієї – у вигляді зупинення окремого виду операцій, до однієї – у вигляді відкликання ліцензії. Про це пише пресслужба регулятора.
Заходи впливу застосовані до:
- ТОВ “СТАТУС КАПІТАЛ ПЛЮС”;
- ТОВ “ФК “ФІДЕМ”;
- ТОВ “ФК “АЛЬЯНСКЕПІТАЛ”;
- ТОВ “ІНКОМ-ФІНАНС”;
- ТОВ “ТОРМЕС-КАПІТАЛ”;
- ТОВ “ФК “ОСНОВА”;
- ПОВНОГО ТОВАРИСТВА “І ЛОМБАРД” ТОВ “ВЗАЄМОДОПОМОГА.” І КОМПАНІЯ”.
Щодо відкликання ліцензії
НБУ відкликав ліцензію на діяльність фінансової компанії у ТОВ «СТАТУС КАПІТАЛ ПЛЮС». Причиною стало невиконання рішення комітету від 6 липня 2026 року № 21/502-рк, що порушує вимоги Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг.
Щодо письмових застережень. Письмові застереження отримали:
- ТОВ «ФК «ФІДЕМ» як відповідальна особа небанківської фінансової групи «ФІДЕМ» – через недоліки корпоративного управління та внутрішнього контролю. Компанія має усунути їх до 10 листопада 2026 року.
- ТОВ «ФК «АЛЬЯНСКЕПІТАЛ» – через недоліки бухгалтерського обліку, облікових систем і відображення операцій, необхідних для складання регуляторної звітності. Строк усунення порушень – до 10 листопада 2026 року.
Щодо вимог про усунення порушень. Вимоги привести діяльність у відповідність до законодавства отримали:
- ТОВ «ТОРМЕС-КАПІТАЛ» і ТОВ «ФК «ОСНОВА» – через перевищення станом на 1 липня 2026 року допустимої частки доходів від діяльності, не пов’язаної з наданням фінансових послуг. Вона перевищила встановлений ліміт у 20% загальних доходів. Компанії мають усунути порушення до 31 грудня 2026 року.
- ПТ «І ЛОМБАРД» – через неподання НБУ документів після збільшення статутного капіталу у 2025 році. Ломбард має усунути порушення та привести діяльність у відповідність до законодавства до 16 листопада 2026 року.
Щодо зупинення окремого виду операцій
НБУ зупинив для ТОВ «ІНКОМ-ФІНАНС» до 19 жовтня 2027 року операції з надання коштів іншим особам на умовах договору поворотної фінансової допомоги.
Причиною стало здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам клієнтів або кредиторів. За результатами безвиїзного нагляду регулятор виявив операції без економічної доцільності.
