Національний банк України застосував заходи впливу до чотирьох фінансових компаній через порушення законодавства та недоліки в роботі. Рішення ухвалив Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг, пише пресслужба регулятора.
Заходи стосуються ТОВ «ФК «Голдана Плюс», ТОВ «ФК «Еліт Фінанс», ТОВ «Командор Фінанс Груп» і ТОВ «Секвоя Капітал». До компаній застосували штраф, письмові застереження, зупинення окремих операцій і вимогу усунути порушення.
Щодо штрафу та письмового застереження
НБУ оштрафував ТОВ «ФК «Голдана Плюс» на 409 868,30 грн і виніс письмове застереження. Компанія порушила правила подання звітності регулятору. Нацбанк виявив проблеми з обліком договорів про фінансові послуги та роботою облікових систем. Компанія не забезпечила належний контроль за повнотою й достовірністю звітних даних.
Щодо письмового застереження
ТОВ «ФК «Еліт Фінанс» отримало письмове застереження як відповідальна особа небанківської фінансової групи «Еліт Фінанс». НБУ виявив недоліки в корпоративному управлінні та системі внутрішнього контролю компанії.
Щодо зупинення окремого виду операцій
НБУ зупинив для ТОВ «Командор Фінанс Груп» до 12 жовтня 2027 року операції з надання іншим особам коштів на умовах договору поворотної фінансової допомоги.
За результатами безвиїзного нагляду регулятор встановив, що компанія здійснювала ризикові операції, які могли загрожувати інтересам клієнтів або кредиторів. Йдеться про операції, що не мали економічної доцільності.
Щодо вимог про усунення порушень
До ТОВ «Секвоя Капітал» НБУ застосував вимогу усунути виявлені порушення та привести діяльність у відповідність до законодавства. Причиною стало неподання у встановлений строк інформації, пояснень і документів, які запитував регулятор.
