Національний банк України у вересні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та восьми небанківських фінансових установ. Регулятор виявив порушення вимог фінансового моніторингу та валютного законодавства. Загальна сума призначених штрафів становить 32,77 млн грн, передає пресслужба НБУ.
АТ «БАНК ТРАСТ-КАПІТАЛ» отримав штраф 20,5 млн грн. НБУ встановив неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, проведення перевірки клієнтів та посилених заходів щодо клієнта з високим ризиком. Банк не надавав регулятору в повному обсязі необхідні документи та інформацію. Окремо НБУ виніс банку письмове застереження через недоліки у внутрішніх документах з питань фінмоніторингу.
ТОВ «ПРОФІТГІД» оштрафували на 10,47 млн грн. Компанія неналежно організувала первинний фінансовий моніторинг. Це призвело до порушень у роботі з ризиками, перевірці клієнтів та внутрішніх процедурах. НБУ виніс письмове застереження через внесення до анкет клієнтів непідтвердженої інформації та помилки у звітності.
ТОВ «ФК «АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП» отримало два штрафи на загальну суму 952 тис. грн. Один із них, на 935 тис. грн, стосується порушень у сфері фінмоніторингу. Компанія неналежно перевіряла клієнтів, не оновлювала внутрішні документи та не забезпечила належне виявлення і реєстрацію операцій, що підлягають фінмоніторингу. Ще 17 тис. грн штрафу регулятор наклав через суттєві помилки у звітності про валютні операції.
ТОВ «ФК «СИНЕРГІЯ» оштрафували на 595 тис. грн. Серед порушень НБУ назвав неналежну перевірку клієнтів, оцінку ризиків та виконання запитів регулятора щодо надання документів і інформації. Компанія не забезпечила належну перевірку кандидата на посаду відповідального працівника з фінмоніторингу.
ТОВ «ФК «ГОЛДАНА ПЛЮС» отримало штраф 255 тис. грн. НБУ виявив недоліки у внутрішніх документах та процедурах фінмоніторингу, застосуванні ризик-орієнтованого підходу і зберіганні документів. Компанія не виконала окремі вимоги щодо роботи відповідального працівника та подання звітності регулятору.
ПрАТ «УКРФІНЖИТЛО» отримало письмове застереження. НБУ вказав на неналежне надання інформації та документів на запити регулятора і несвоєчасне оновлення внутрішніх документів з питань фінмоніторингу.
«ФК «МІА ГРУП», ТОВ «ФК ПАРТНЕР» і ТОВ «РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ» отримали письмові застереження за неподання до НБУ звітності з питань фінансового моніторингу у встановлені строки.
