Національний банк України за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютного законодавства в червні 2026 року застосував до чотирьох банків та однієї небанківської фінансової установи заходи впливу.
АТ «ПУМБ» – штраф у розмірі 10 млн грн.
НБУ виявив неналежну перевірку нових та чинних клієнтів, недостатнє застосування посилених заходів щодо клієнтів із високим ризиком, а також недоліки у використанні ризик-орієнтованого підходу. Банк несвоєчасно повідомляв регулятора про окремі порогові фінансові операції та неналежно виконував вимоги щодо відмови від обслуговування клієнтів, які не надали необхідні документи.
Крім штрафу, НБУ виніс ПУМБ письмове застереження через недоліки у внутрішніх документах банку з питань протидії відмиванню коштів та управління ризиками.
АТ «УКРСИББАНК» – штраф у розмірі 400 тис. грн.
Причиною стали порушення вимог щодо розроблення та впровадження внутрішніх документів із фінансового моніторингу, а також невиконання окремих заходів, визначених регулятором.
АТ «ТАСКОМБАНК» – штраф у розмірі 200 тис. грн.
НБУ встановив неналежне застосування банком ризик-орієнтованого підходу у сфері фінансового моніторингу.
АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» – письмове застереження.
Регулятор вказав на порушення вимог щодо належної перевірки чинних клієнтів.
ТОВ «АЙ ЛОМБАРД» – два штрафи на загальну суму 4,196 млн грн.
Перший – 4,096 млн грн за порушення у сфері первинного фінансового моніторингу. НБУ виявив недоліки у перевірці клієнтів, застосуванні ризик-орієнтованого підходу, роботі з політично значущими особами та наданні інформації на запити регулятора.
Другий штраф у розмірі 100 тис. грн компанія отримала за порушення правил проведення валютно-обмінних операцій. Крім цього, НБУ виніс установі письмові застереження через недоліки у веденні анкет клієнтів та проведення окремих валютних операцій без необхідної ліцензії.
Нагадаємо: у травні НБУ застосував заходи впливу до 10 фінустанов.
