Національний банк України у травні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та дев’яти небанківських фінансових установ за порушення вимог фінансового моніторингу та валютного законодавства. Про це повідомляє НБУ.
АТ «Банк Авангард» отримав штраф 2 млн грн. НБУ зафіксував порушення у сфері фінансового моніторингу, зокрема неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, проблеми з виявленням підозрілих операцій та недоліки у внутрішніх документах. Окремо банк отримав письмові застереження за помилки у валютній звітності та недосконалі внутрішні процедури ПВК/ФТ.
ТОВ «ФК «Контрактовий Дім» оштрафовано на 135,15 млн грн. Регулятор вказав на системні порушення фінмоніторингу. Серед них – слабка перевірка клієнтів, порушення ризик-орієнтованого підходу, проблеми з PEP-клієнтами та ненадання повної інформації на запити НБУ. Також виявлено недоліки у внутрішніх політиках компанії.
ТОВ «Свіфт Гарант» також отримало штраф 135,15 млн грн. НБУ зафіксував порушення у сфері первинного фінмоніторингу. Компанія не забезпечила належну перевірку клієнтів, управління ризиками та належне документування операцій. Окремо виявлено проблеми з виконанням вимог регулятора щодо надання інформації.
ПрАТ «СК «ВУСО» оштрафовано на 40,7 млн грн. Порушення стосувалися організації фінансового моніторингу, перевірки клієнтів і роботи з політично значущими особами. Також регулятор вказав на недоліки в оцінці ризиків та виконанні внутрішніх процедур контролю.
ТОВ «1 Безпечне агентство необхідних кредитів» має сплатити 6,13 млн грн штрафу. НБУ встановив порушення у фінмоніторингу, зокрема слабкий ризик-орієнтований підхід, недоліки у перевірці клієнтів і роботі з PEP, а також проблеми з внутрішніми документами.
ТОВ «ФК «А Фінанс» оштрафовано на 800 тис. грн. Регулятор зафіксував порушення правил валютно-обмінних операцій і вимог до відеоконтролю у відділеннях. Також йдеться про недотримання порядку проведення операцій із готівкою та звітності.
ТОВ «ФК «МБК» отримало штраф 799 тис. грн. Компанія порушила вимоги фінмоніторингу, зокрема не забезпечила належну перевірку клієнтів, ризик-орієнтований підхід і зберігання даних. Також виявлено проблеми з поданням звітності до НБУ.
ПТ «Ломбард №1» ТОВ «Контракт-Груп і компанія» оштрафовано на 200 тис. грн. Порушення стосувалися валютно-обмінних операцій, зокрема видачі розрахункових документів. Також НБУ вказав на відсутність необхідних внутрішніх документів і недоліки у відеоконтролі.
ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп» отримало штраф 100 тис. грн. Регулятор зафіксував порушення під час валютно-обмінних операцій, зокрема щодо видачі готівки та оформлення розрахункових документів. Додатково виявлено проблеми з відеофіксацією операцій.
ТОВ «ФК «Альфа-Інвест Груп» отримало письмове застереження. Компанія порушила порядок проведення валютно-обмінних операцій, зокрема не забезпечила належну видачу клієнтам розрахункових документів під час операцій із готівкою.
