Національний банк України уточнив особливості здійснення позапланових виїзних перевірок структурних та відокремлених підрозділів банків та установ з питань здійснення валютно-обмінних операцій. Регулятор встановив, як визначається періодичність проведення виїзних перевірок та безвиїзного нагляду банків та установ.
Також спрощено процедуру подання банком плану заходів за результатами безвиїзного нагляду та внесено інші зміни, пов’язані з наглядом у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації санкцій. Про це інформує пресслужба НБУ.
Зміни до деяких нормативно-правових актів пов’язані, зокрема, з імплементацією положень директиви ЕС та приведенням їх у відповідність до законодавства України.
Нацбанк передбачив такі зміни та доповнення:
- Встановлено на рівні нормативно-правового акта визначення періодичності проведення Національним банком виїзних перевірок та/або безвиїзного нагляду банків та установ з урахуванням оцінки їх рівня ризику.
- Спрощено процедуру подання банком Національному банку плану заходів за результатами безвиїзного нагляду.
- Розширено перелік електронних підписів, які можуть використовуватися для підписання електронних документів.
- Норми тимчасової дії, які запроваджувалися на час дії воєнного стану, щодо особливостей організації, проведення та оформлення матеріалів позапланової виїзної перевірки структурних та відокремлених підрозділів установи з питань здійснення валютно-обмінних операцій використовуватимуться на постійній основі.
- Визначено порядок застосування та оскарження професійного судження, викладеного Національним банком у довідці про виїзну перевірку та акті про результати безвиїзного нагляду банку або установи.
- Особливості проведення Національним банком позапланової виїзної перевірки структурних та відокремлених підрозділів установи під час дії воєнного стану в разі отримання попереджувального сигналу про тривогу поширено також і на перевірки структурних та відокремлених підрозділів банків.
- Урегульовано питання, пов’язані з доведенням до відома установи рішення про застосування заходів впливу за порушення у сфері фінансового моніторингу та письмової вимоги щодо виконання установою законодавства у сфері фінансового моніторингу.
- Актуалізовано вимоги щодо заповнення банками та установами типових форм відповідей, що містяться в додатках 1 та 2 до Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
Як пояснили у НБУ, такі нововведення сприятимуть підвищенню ефективності здійснення Національним банком нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
