Національний банк України готується відстоювати в суді своє рішення про штраф, накладений на фінансову компанію “ФАЛЬКОН”. Компанія оскаржила санкції регулятора, призначені за порушення законодавства у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму.
Про це пише пресслужба НБУ. У липні 2024 року Нацбанк оштрафував “ФАЛЬКОН” на 595 тисяч гривень за низку серйозних порушень. Зокрема, компанія неналежно перевіряла нових клієнтів та не дотримувалася ризик-орієнтованого підходу у своїй діяльності.
Серед інших порушень – недостатній контроль за відповідальним працівником з фінмоніторингу та неналежне оновлення внутрішньої документації. Також компанія подавала НБУ неповну інформацію на запити регулятора та допускала помилки у статистичній звітності.
Регулятор виявив, що фінансова установа порушувала як базовий закон про протидію відмиванню коштів, так і низку нормативних актів НБУ, що регулюють фінансовий моніторинг та звітність.
Тепер Національний банк захищатиме правомірність свого рішення у суді, куди звернулася компанія “ФАЛЬКОН” для оскарження штрафу.
Нагадаємо – у липні 2024 року, окрім “ФАЛЬКОН” такий же штраф отримала компанія “Фрейзер”. Тоді НБУ застосував заходи впливу до одного банку та п’яти небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного регулювання.
