Національний банк у липні 2024 року застосував заходи впливу до одного банку та п’яти небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного регулювання. Минулого місяця регулятор виписав вісім штрафів на загальну суму 35,4 млн грн та одне письмове застереження.
Як зазначається у релізі НБУ, порушення стосувалися переважно недоліків у системах фінансового моніторингу, неналежної перевірки клієнтів, недотримання ризик-орієнтованого підходу та надання недостовірної інформації регулятору.
“Комінбанк” отримав найбільший штраф — у розмірі 31 млн грн за порушення у сфері фінансового моніторингу, а також другий на 2,16 млн грн за надання недостовірної інформації про валютні операції. “Комерційному Індустріальному Банку” також винесено письмове застереження.
Зі свого боку фінансова компанія “Конгур” також отримала суттєвий штраф на 935 тисяч грн за низку порушень, включаючи неналежне виконання обов’язків з фінмоніторингу та подання недостовірної інформації. Також фінансові компанії “Фалькон” та “Фрейзер” отримали штрафи по 595 тисяч грн кожна за подібні порушення.
Міжнародну фінансову компанію “Аверс” минулого місяця оштрафовано на 101 тисячу грн за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства. Також “НоваПей” отримала штраф у розмірі 43,27 тисячі грн за здійснення валютних операцій без відповідної ліцензії.
