Citigroup, нью-йоркська транснаціональна банківська і фінансова корпорація, отримала штраф у розмірі $135,6 млн від двох банківських регуляторів США. Штрафи пов’язані з невиконанням вимог згідно з наказами про згоду від 2020 року: в Citi не змогли впровадити ефективну систему управління ризиками та програму управління даними.
Як зазначає Compliance Week, Управління контролера грошового обігу (OCC) наклало штраф на Citi у розмірі $75 млн, а Федеральна резервна система оштрафувала банк на $60,6 млн.
Регулятори заявили, що банк не досяг значного прогресу у розв’язанні проблем з якістю даних, управлінням ризиками та внутрішнім контролем. Серед конкретних недоліків: неефективні підрозділи першої лінії та незалежне управління ризиками, відсутність ефективної структури управління ризиками.
Генеральний директор Citigroup Джейн Фрейзер визнала, що банк не досяг достатнього прогресу в деяких сферах, зокрема в управлінні якістю даних. Компанія заявляє про готовність інвестувати необхідні ресурси для розв’язання проблем та виконання вимог регуляторів.
У 2020 році Citigroup вже отримали штраф у $400 млн за подібні порушення.
