У травні Національний банк вкотре провадив санкції у боротьбі з порушеннями у сфері фінансового моніторингу. Регулятор за порушення законодавства у сфері ПВК/ФТ у травні 2024 року застосував до трьох банків та однієї небанківської фінансової установи заходи впливу.
Як зазначається у релізі НБУ, найбільший штраф у розмірі майже 34 мільйонів гривень отримав державний “Ощадбанк”. Серед головних порушень — неналежна організація первинного фінансового моніторингу, недоліки у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ, проблеми з автоматизацією процесів моніторингу та недостатнє застосування ризик-орієнтованого підходу при перевірці клієнтів.
Банк “Південний” та “А-Банк” отримали штрафи в 11 млн та 10 млн грн відповідно за низку порушень — від неналежної перевірки клієнтів з високим ризиком до несвоєчасного подання інформації на запити регулятора.
Серед небанківського сектора під санкції потрапила компанія “Даймонд Пей”, що також працює під брендом DPay. Платіжну компанію покарали за невиконання базових вимог щодо організації первинного фінмоніторингу, наданні недостовірної інформації НБУ та порушенні правил статистичної звітності. НБУ виписав штраф до “Даймонд Пей” на суму понад 13 млн грн.
Загалом травневі санкції НБУ за порушення у сфері ПВК/ФТ сягнули майже 68 млн грн.
